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英國金融服務管理局(FSA)

2018-07-03 09:03

英國金融服務管理局(FSA)的官網 http://www.fsa.gov.uk 英國金融服務管理局(FSA)的簡介 英國金融服務管理局,全稱Financial Services Authority,簡稱FSA。 英國金融服務管理局(FSA)于1997年...

英國金融服務管理局(FSA)的官網

http://www.fsa.gov.uk

英國金融服務管理局(FSA)的簡介

英國金融服務管理局,全稱Financial Services Authority,簡稱“FSA”。

英國金融服務管理局(FSA)于1997年10月由證券投資委員會(Securities and Investments Board,SIB,該組織1985年成立)改制而成,為獨立的非政府組織,擬成為英國金融市場統一的監管機構,行使法定職責,直接向英國財政部負責。其宗旨是對金融服務行業進行監管;保持高效、有序、廉潔的金融市場;幫助中小投資者取得公平交易機會。

在全球老牌的金融強國——英國,隸屬英國財政部的金融監管部門主要有兩個:一是英格蘭銀行(BOE),主要任務維持金融穩定;二是英國金融服務管理局(FSA),負責監管銀行、保險以及投資事業,包括證券和期貨。

英國是目前世界上金融服務最完善、最健全的國家,并且通過金融服務監管局對(FSA)對所有在其境內注冊的金融服務機構進行嚴格的監管。中國銀行在英國成立子行和中國國際銀行,同樣需要向英國金融服務監管局(FSA)遞交申請,并在批準后允許其注冊,開展業務。

英國金融服務管理局(FSA)的宗旨

對金融服務行業進行監管。保持高效、有序、廉潔的金融市場。幫助中小消費者取得公平交易機會。

英國金融服務管理局(FSA)的目標

依據《2000年金融和市場服務法》,有四方面:

(一)維護英國金融市場及業界信心。

(二)促進公眾對金融制度的理解,了解不同類型投資和金融交易的利益和風險。

(三)確保業者有適當經營能力及財務結構健全,以保護投資者。同時,教育投資者正確認識投資風險。 

(四)監督、防范和打擊金融犯罪。

英國金融服務管理局(FSA)的基本原則

(一)重視成本與效益的經營觀念。

(二)加速金融服務業的改革。

(三)重視金融管理及金融服務業國際化的本質,維護英國的競爭地位。

(四)在加之于公司的負擔和限制,以及對消費者和行業監管利益之間取得平衡;維持公司合理競爭的價值。

英國金融服務管理局(FSA)的職責范圍

負責監管銀行、保險以及投資事業,包括證券和期貨。與英格蘭銀行(BOE)同隸屬財政部,FSA負責金融事業管理,而BOE主要任務維持金融穩定。

英國是目前世界上金融服務最完善、最健全的國家,并且通過金融服務監管局對(FSA)對所有在其境內注冊的金融服務機構進行嚴格的監管。

中國銀行今年在英國成立子行和中國國際銀行,同樣需要向英國金融服務監管局(FSA)遞交申請,并在批準后允許其注冊,開展業務。

屬全世界最權威最嚴格的金融監管機構。對客戶的資金和操作規范每年都需要審批一次。如果違反,將會被重罰,甚至于吊銷牌照。

英國金融服務管理局(FSA)的職能部門設置

在職能部門設置方面,董事會下設五個部門,直接向董事會負責。同時在具體職能行使上FSA形成三大職能板塊,一是首席行政官班子,二是負責金融監督(Fianacial Supervision)的管理董事班子,主要對機構進行監管;三是負責核準、執行和消費者聯系的管理董事班子(Authorisation, Enforcement & Consumer Relations)。三套班子直接向董事會負責。

英國金融服務管理局(FSA)的行使的主要手段

(一)核準在銀行、投資事業和保險三部門內運營的公司。

(二)審批在上述部門以不同方式運營的個人。

(三)制定政策和規則(目前僅對投資事業和保險有此權限)。

(四)信息收集和調查權力。

(五)干預權。如要求公司停止涉及新業務。

(六)金融處罰權(Powers to impose financial penalties)。

(七)消費者教育以及行業性培訓。

(八)加強國際交流。

 

關鍵詞:英國金融服務管理局FSA

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