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證監會修訂期貨公司監督管理辦法 期貨公司主要股東資格條件將提高

2019-04-19 16:06

證監會介紹,2007年4月,證監會首次發布《辦法》。2014年10月,為落實監管轉型要求,證監會修訂發布了《辦法》。隨著期貨市場的發展及對外開放的逐步擴大,《辦法》的相關內容已...

  證監會介紹,2007年4月,證監會首次發布《辦法》。2014年10月,為落實監管轉型要求,證監會修訂發布了《辦法》。隨著期貨市場的發展及對外開放的逐步擴大,《辦法》的相關內容已滿足不了實踐的需要,有必要進行修訂完善:一是股東門檻低,對股東約束偏弱、偏原則;二是期貨公司子公司監管、信息系統管理規定尚難以滿足規范發展要求,有必要進一步完善規則,強化監管;三是期貨公司對客戶的管理責任及期貨行業對外開放等規定需要進一步修訂完善。

  常德鵬表示,此次,《辦法》修訂內容主要包括:一是提高期貨公司主要股東尤其是控股股東、第一大股東資格條件。明確持續經營時間、持續盈利能力相關要求;增加出資資金、主營業務相關性及經營能力等方面規范。二是加強期貨公司股權管理,強化股東義務。明確股權轉讓過程中擬入股股東和股權出讓方職責。增加期貨公司控股股東定期評估自身狀況并報告的監管要求。完善期貨公司及其股東、實際控制人的報告事項。增加期貨公司關聯交易監管要求。三是完善期貨公司境內外子公司管理。要求期貨公司建立健全對境內外經營機構及其業務的合規風控體系,防范子公司違法違規行為。四是完善期貨公司對客戶開戶及其交易行為管理要求。五是完善期貨公司信息系統管理規定,明確期貨公司信息系統合規運行的制度要求。

  其中,提高期貨公司股東資格條件方面,一是完善5%以上主要股東資格條件。對主要股東為法人的,明確持續經營時間、持續盈利能力要求,增加出資資金、公司治理及業務相關性等方面的要求;對主要股東為自然人的,增加3年內不存在對所投企業經營失敗或重大違法違規行為負有直接責任的要求。二是對控股股東、第一大股東條件提出更高要求。在財務實力方面,對期貨公司控股股東、第一大股東提出更高的凈資本或凈資產要求;在經營能力方面,要求其在技術、管理、營銷等方面具有較強優勢;在風險處置方面,要求其具備持續資本補充和風險處置能力。三是增加非金融企業投資期貨公司的條件規定。要求非金融企業投資入股期貨公司的,除滿足一般股東條件外,應同時滿足國家關于加強非金融企業投資金融機構監管的有關規定和相關指導意見;四是加強穿透監管。規定間接持有期貨公司5%以上股權的自然人,應當符合期貨公司主要股東的資格條件。

關鍵詞:

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